合規(guī)管理師

將合規(guī)管理作為什么培訓(xùn)必修內(nèi)容

提高的管理水平：要統(tǒng)一員工對加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則作為反腐倡廉建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)、合規(guī)管理、員工教育培訓(xùn)及人力資源管理的重要內(nèi)容，定期評估，建立持續(xù)的員工執(zhí)業(yè)行為評價(jià)和監(jiān)督機(jī)制。

公司的合規(guī)培訓(xùn)主要有：用工合同及相關(guān)規(guī)定，勞動用工規(guī)定，勞動保護(hù)法規(guī)，勞動爭議處理，相關(guān)稅法的要求。

合規(guī)管理的內(nèi)容非常廣泛，但以下是一些基本要素：合規(guī)政策，制定明確的合規(guī)政策，明確企業(yè)的合規(guī)目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，包括員工行為準(zhǔn)則、反腐敗政策、知識產(chǎn)權(quán)政策等。

（2）加強(qiáng)銷售人員法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)。

培訓(xùn)和意識提升：各部門應(yīng)提供合規(guī)管理相關(guān)的培訓(xùn)和教育，提高員工對合規(guī)管理的認(rèn)知和意識，使其了解并遵守合規(guī)要求。監(jiān)督和報(bào)告：各部門應(yīng)定期進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保本專業(yè)領(lǐng)域的合規(guī)管理得到有效執(zhí)行。

如何當(dāng)好依法合規(guī)管理第一道防線

1、首先就必須強(qiáng)化“一道防線”合規(guī)經(jīng)理聯(lián)動機(jī)制，提升履職能力，抓實(shí)“一道防線”案防履職，強(qiáng)化過程監(jiān)督，壓實(shí)“一道防線”操作風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，做好季度和年度自評估工作。

2、加強(qiáng)印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強(qiáng)責(zé)任意識、安全防范意識。強(qiáng)化對保密人員的崗位責(zé)任考核；建立保密文件登記臺帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實(shí)情況。

3、農(nóng)行合規(guī)管理第一道防線即職能管理由業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)職能管理部門組成，負(fù)責(zé)反洗錢具體制度的執(zhí)行、信息收集和上報(bào)工作。

合規(guī)管理包括哪些內(nèi)容

合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、法律法規(guī)追蹤、合規(guī)報(bào)告、反洗錢、投訴舉報(bào)處理、監(jiān)管配合、信息隔離墻（監(jiān)視清單與限制清單）、合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)、合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)等。

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括：合規(guī)文化；合規(guī)政策；合規(guī)審核；合規(guī)檢查?；鸸竞弦?guī)管理是指基金公司為了遵守法律法規(guī)、規(guī)章制度和行業(yè)慣例，開展的一系列合規(guī)管理措施。

銀行合規(guī)管理的內(nèi)容包括建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化、建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系、以及建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度。

本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動。

戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營理念：就是向員工、消費(fèi)者和市場亮明身份。讓員工、消費(fèi)者和市場對企業(yè)有一個(gè)明確的認(rèn)知和定位。所以戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營理念是企業(yè)規(guī)范的化管理的第一個(gè)組成部分。

合規(guī)管理與金融監(jiān)管的區(qū)別

1、合規(guī)管理與金融監(jiān)管的區(qū)別如下：合規(guī)管理是指金融機(jī)構(gòu)在營業(yè)過程中，按照法律法規(guī)、行業(yè)公約和公司內(nèi)部規(guī)章制度等標(biāo)準(zhǔn)，對其經(jīng)營行為進(jìn)行自我管理和自我監(jiān)督的一種管理方法。

2、發(fā)展不同：金融科技發(fā)展已開啟從自發(fā)探索到規(guī)劃發(fā)展、從零星開拓到系統(tǒng)構(gòu)架的轉(zhuǎn)型；監(jiān)管科技逐漸從合規(guī)管理轉(zhuǎn)向主動防控。

3、金融監(jiān)管是在市場運(yùn)行中對金融活動的監(jiān)督和規(guī)范，而金融管制則更偏向于對市場的干預(yù)和約束。具體如下：金融監(jiān)管是指對金融機(jī)構(gòu)和金融市場進(jìn)行監(jiān)督，以確保其合法合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)作，并防范風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)管理是什么意思?

合規(guī)管理是企業(yè)“內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動”。

合規(guī)文化就是為了保證一個(gè)單位、一個(gè)團(tuán)隊(duì)里的所有成員都能夠自覺做到依法合規(guī)，而在單位內(nèi)、團(tuán)隊(duì)里確立合規(guī)的理念、倡導(dǎo)合規(guī)的風(fēng)氣、加強(qiáng)合規(guī)的管理、營造合規(guī)的氛圍，形成一種良好的軟環(huán)境。

法律分析：合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。法律依據(jù)：《中華人民共和國證券法》第三條 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。

本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動。

合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

合規(guī)管理是基于證劵公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前管理行為，既有監(jiān)管層監(jiān)管活動在券商的功能性拓寬，也是證劵公司管理的內(nèi)生性要求。

合規(guī)管理工作的原則

1、合規(guī)管理工作應(yīng)遵循以下原則：合法性原則：合規(guī)管理工作應(yīng)確保所有業(yè)務(wù)活動、管理行為和規(guī)章制度符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。審慎性原則：合規(guī)管理工作應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營。

2、堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持全面覆蓋，堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)：充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

3、合規(guī)管理的基本原則包括：（1）獨(dú)立性原則；（2）客觀性原則；（3）公正性原則；（4）專業(yè)性原則；（5）協(xié)調(diào)性原則。

4、【答案】：A、B、C、E 銀行合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性、系統(tǒng)性、全員參與、強(qiáng)制性、管理地位與職責(zé)明確的科學(xué)管理原則。

5、但必須明確：切忌將合規(guī)部門的工作到位與否作為銀行各業(yè)務(wù)部門和高級管理層推卸責(zé)任的借口，合規(guī)部門絕不能成為高級管理層和其他部門責(zé)任追究的“替罪羊”。

6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理，所以其應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)管理的基本架構(gòu)。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)管理有三道防線。所有做事情的部門為第一道防線。風(fēng)險(xiǎn)管理是第二道防線。第三道防線是審計(jì)。