合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容不包括哪些

合規(guī)管理的內(nèi)容

合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測(cè)、法律法規(guī)追蹤、合規(guī)報(bào)告、反洗錢、投訴舉報(bào)處理、監(jiān)管配合、信息隔離墻（監(jiān)視清單與限制清單）、合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)、合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)等。

合規(guī)管理體系包括合規(guī)管理程序、合規(guī)政策和合規(guī)監(jiān)督控制。合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

法律分析：合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)證券法》第三條 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循公開、公平、公正的原則。

銀行合規(guī)管理的內(nèi)容包括建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化、建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系、以及建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度。

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括以下四個(gè)方面：合規(guī)文化 合規(guī)文化是指企業(yè)內(nèi)部員工對(duì)合規(guī)的認(rèn)知、理解和行為規(guī)范。基金公司需要在企業(yè)文化中注重合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德。

堅(jiān)持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級(jí)子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。（二）強(qiáng)化責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。

合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容

合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容：市場(chǎng)交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴。市場(chǎng)交易。

合規(guī)管理包括合規(guī)咨詢、監(jiān)管配合、合規(guī)審查、合規(guī)監(jiān)測(cè)、法律法規(guī)追蹤、合規(guī)檢查、合規(guī)報(bào)告、反洗錢、投訴舉報(bào)處理、合規(guī)文化建設(shè)、信息隔離墻、合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)、合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)等。

(一)建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化 形成良好的合規(guī)文化，這對(duì)于商業(yè)銀行有效管理包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。

合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容不包括建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)部門。根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

2017銀行從業(yè)《法律法規(guī)與綜合能力》考點(diǎn):合規(guī)管理重點(diǎn)內(nèi)容

1、②合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源；③合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；④合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程；⑤合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

2、(一)建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化 形成良好的合規(guī)文化，這對(duì)于商業(yè)銀行有效管理包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。

3、綜合運(yùn)用本科目知識(shí)技能，合法、合規(guī)地做好個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)。

4、中級(jí)銀行管理科目重點(diǎn)考察其公司治理理念、合規(guī)管理意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和內(nèi)部控制能力。 具體各章重要知識(shí)點(diǎn)歸納如下： 第一章宏觀經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境 第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 知識(shí)點(diǎn)一：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)。(了解) 知識(shí)點(diǎn)二：我國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策體系。

下列不屬于合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容的是()。

【答案】：A 合規(guī)管理重點(diǎn)內(nèi)容的是建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化、建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系、建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度。

合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容不包括建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)部門。根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容不包括建立完善的信息披露制度。合規(guī)管理被認(rèn)為是與業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一，財(cái)務(wù)管理是通過回顧企業(yè)三大報(bào)表，通過各種方法為下一報(bào)告周期的決策提供財(cái)務(wù)支持，告訴企業(yè)應(yīng)該做什么。

【單選題】下列不屬于合規(guī)管理重點(diǎn)工作的是( )。

測(cè)量員。不屬于企業(yè)合規(guī)管理重點(diǎn)人員是測(cè)量員，企業(yè)合規(guī)管理重點(diǎn)人員是管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員以及海外人員。

重點(diǎn)對(duì)員工涉及民間借貸、高利轉(zhuǎn)貸等違規(guī)行為進(jìn)行排查，高度關(guān)注內(nèi)部員工是否參與民間借貸活動(dòng)。三是開展了稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，促進(jìn)財(cái)稅事務(wù)的依法合規(guī)管理。四是進(jìn)一步加大審計(jì)監(jiān)督檢查力度和整改力度，加強(qiáng)審計(jì)成果利用。 (三)完善信息披露。

合規(guī)管理要求企業(yè)和員工行為符合哪些要求

1、合規(guī)指企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合有關(guān)什么等要求：法律法規(guī)、國(guó)際條約、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)慣例、道德規(guī)范、企業(yè)章程、規(guī)章制度。所謂合規(guī)，就是指符合一定的規(guī)范，符合一定的標(biāo)準(zhǔn)的做法。

2、組織應(yīng)當(dāng)建立完善的合規(guī)管理體系，包括以下方面：建立合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理責(zé)任，確保合規(guī)管理工作的有效實(shí)施。建立合規(guī)管理臺(tái)賬，記錄合規(guī)管理情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)問題。

3、合法性原則：合規(guī)管理工作應(yīng)確保所有業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理行為和規(guī)章制度符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。審慎性原則：合規(guī)管理工作應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。

4、(1)作息制度，即上、下班的時(shí)間規(guī)定和要求。一般都要求員工不得遲到、早退和中途溜號(hào)，這是企業(yè)最基本的紀(jì)律。有的企業(yè)作風(fēng)渙散，往往就是沒有嚴(yán)格的作息制度，或不能嚴(yán)格執(zhí)行作息制度造成的。(2)請(qǐng)銷假制度。

銀行從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn):合規(guī)管理

合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，在全行推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)。

合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化 合規(guī)必須從高層做起，董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)基調(diào)，確立正確的合規(guī)理念，提高全體員工的誠(chéng)信意識(shí)與合規(guī)意識(shí)，形成良好的合規(guī)文化。

突出考察對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、各類基礎(chǔ)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)和相應(yīng)監(jiān)管要求的實(shí)際運(yùn)用和把控能力。